miércoles, 16 de noviembre de 2011

INFORME FINAL

GERENTE
MAVI LTDA
Reciba un cordial saludo.
El grupo auditor se remite a esta compañía para darles a conocer los resultados finales que se obtuvieron de la auditoria, para disponer medidas pertinentes ya que se encontraron falencia que resaltan en la empresa por lo cual se precidió a realizar dicha labor, la empresa MAVI LTDA  tiene como fallas la falta de un mejor uso en sus equipos, nuevas instalaciones, personal capacitado etc.
Esperamos que hayamos satisfecho sus necesidades.
Gracias por su atención y colaboración para la elaboración de este proyecto.

ATENTAMENTE

GRUPO AUDITOR
DAIHANA ALEXANDRA CLAVIJO GOMEZ
DEISY NATALY GUTIERREZ TORRES
INGRID LIZETH SANDOVAL MENDOZA
LAURA MARICELA VELASCO CRISTANCHO

INFORME DE AUDITORIA
COMPAÑÍA MAVI LTDA
FECHA DE INICIO: 12 DE SEPTIEMBRE DEL 2011
FECHA DE REDACCIÓN DEL INFORME: 10 DE OCTUBRE DEL 2011
FECHA FINAL DEL INFORME: 20 DE OCTUBRE DEL 2011
GRUPO AUDITOR:           
                             LAURA MARICELA VELASCO CRISTANCHO
                             INGRID LIZETH SANDOVAL MENDOZA
                             DEISY NATALY GUTIERREZ TORRES
                             DAIHANA ALEXANDRA CLAVIJO GOMEZ

DIRECTOR DE LA AUDITORIA: ING. DANIEL VEZGA.

PERSONAL ENTREVISTADO:

Cada empleado encargado del  área de sistemas tiene un computador asignado.
Computador n° 1 JAZMÍN MORALES: secretaria
Computador n°2 IVAN MIRANDA: jefe de laboratorio
Computador n°3  MAYORLY ROJAS: auxiliar de laboratorio
Computador n°4 MIGUEL VELASCO: jefe de planta
Computador n°5 LILIANA OSORIO: contadora
Computador n°6 FABIAN GARCIA: arquitecto
OBJETIVO: La auditoría tuvo como finalidad evaluar y revisar  el cumplimiento  de las normas, políticas y prácticas vinculados con las tecnologías para establecer la conformidad de los procesos, acorde con los requerimientos del  Sistema de Gestión de la Calidad de la organización y brindar un ambiente actualizado en los sistemas de información tanto en la seguridad física como en la transferencia de datos
ALCANCE: Proceso de la organización, se tuvo en cuenta la recopilación de la información para determinar las falencias que se encontraron en la compañía, para así mismo dar una solución 
 TEMAS:
1)    Actualizaciones en los equipos de cómputo para un mayor desempeño.
2)    Mantenimiento preventivo de los computadores.
3)    Incremento  del espacio de cómputo.
4)    Personal capacitado para el manejo del equipo de cómputo.
5)    Obtención de información fácilmente Si__ No__ Regular__.


MATRIZ DE PLANEACION DE AUDITORIA DE SISTEMAS

Es un documento que sirve para seguir una secuencia lógica en la realización de la auditoria. En este documento, se informa el personal a cargo de cada labor de auditoría, las pruebas a realizar, los procedimientos a seguir, el tiempo estimado e invertido, el riesgo y la referencia a papeles de trabajo con el fin de permitir el seguimiento y control del desarrollo de la auditoria.






OBJETIVO

PRUEBAS A REALIZAR

PROCEDIMIENTOS A SEGUIR

ELTIEMPO ESTIMADO E INVERTIDO


RIESGO

REFERENCIA A PAPELES DE TRABAJO

PERSONAL A CARGO


 1

BUSCAR LA EMPRESA PARA LA REALIZACION DE LA AUDITORIA

Visitamos al gerente y pasamos la carta para la autorización.
Primera visita a la empresa, realización de un cronograma de actividades.



4 DIAS
Que no nos permitieran realizar la auditoria en la empresa.
Antecedentes, misión, visión, objetivos y organigrama de la empresa.


GERENTE.


 2


ELABORAR LA ENCUESTA PARA OBTENER INFORMACION


Desarrollo de la encuesta para un mejor conocimiento.


Se encuesta al personal de trabajo.


2 HORAS
Que no nos respondieran o nos dieran mala información.
Descripción detallada de los sistemas con sus respectivas características.


PERSONAL DEL AREA DE SISTEMAS.


 3

REVISION DE EQUIPOS DE CÓMPUTO

Que sistemas operativos tienen los equipos, falencias que se encuentran en ellos.
Se le informa al gerente en el momento que se va a realizar la auditoria dentro de los sistemas.


1 HORA POR PC

Que ocurriera un apagón y se dañaran los equipos y los programas estén obsoleto.
Referencia de equipos fechas de instalación de programas entre otros.



ADMINISTRACION.



 4


RECOMENDACIO-NES

Se procederá a la descripción detallada de las recomendaciones para el beneficio de esta.
Se le informa al gerente sobre las recomendaciones que se le ofrecen y el procederán a aceptarlas.


3 HORAS



Que no acaten o acepten las recomendaciones propuestas.



Manual de procedimientos




GERENTE.


Ingeniero: Daniel Vezga.                      Auditor Líder: Laura M Velasco.

                                                                                      Fecha: 05-11-2011.

                                                                                

TEMAS IMPORTANTES EN LA AUDITORIA
1.    ACTUALIZACIONES EN LOS EQUIPOS DE CÓMPUTO PARA UN MAYOR DESEMPEÑO
A)   SITUACION ACTUAL: mal manejo del sistema operativo ya que es utilizable en esta empresa el Microsoft 2003 y versión del sistema operativo 98 es decir no están actualizados los equipos y esto genera una desactualización hacia la compañía.
B)   TENDENCIA: es válida y objetiva ya que la versión que los computadores tienden a no ser del todo mala lo que sucede es que se complica un poco más en cuanto a programas que la compañía a de necesitar y no se tienen ya que cada día son más avanzando, más la actualización en cuanto a la informática como lo son: programas sistemas operativos etc.
C)   DEBILIDADES: mal manejo de la información en cuanto a su transferencia de datos en largas distancias y menor desempeño laboral.
 AMENAZAS: su información confidencial tiende a correr el riesgo de perderse y/o  borrarse, además no hay seguridad en el control de los virus ya que este es muy obsoleto.

D)   RECOMENDACIONES: la actualización en cuanto a programas, sistemas operativos y diseño de bases  de datos.








2)    MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE LOS COMPUTADORES
A)   SITUACION ACTUAL: Los equipos de cómputo están fallando por falta de un mantenimiento, suelen tener un comportamiento irritable e inestable que es más propenso a sufrir daños a largo plazo, el polvo puede formar una capa térmica que eleva la temperatura y reduce el tiempo de vida de la PC o hasta quemar los componentes internos de la misma.
B)   TENDENCIA: valida y lógica trata a mantenimiento como un todo desde el punto de vista de un proceso de gestión dentro del sistema productivo tomando en cuenta Planificación, Programación, Ejecución, Seguimiento, Control y Evaluación.

C)   DEBILIDADES: independencias del coordinador de calidad para el funcionamiento del sistema operativo
AMENAZAS: se ocasiona daños en los computadores, tales como el recalentamiento de los procesadores, daño de los circuitos integrados, entre otros.
D)   RECOMENDACIONES:
ü   Realizar un mantenimiento preventivo cada seis (6) meses.
ü  Reglamento en cada área de trabajo de cómputo.
ü  Contratación a personal capacitado para la manipulación de los equipos de cómputo (ingeniero de sistemas).
ü  Cada equipo de computo contener una contraseña la cual en ella se use el alfanumérico con mayúsculas y minúsculas.

ü  Lista de chequeo de cada área de computó.

3)    PERSONAL CAPACITADO PARA EL MANEJO DEL EQUIPO DE COMPUTO
A)   SITUACION ACTUAL: los equipos de cómputo no tienen un buen manejo por falta de personal capacitado.
B)   TENDENCIA: validad y lógica ya que el buen manejo de los computadores es esencial para la eficiencia y eficacia de la empresa.
C)   DEBILIDADES: no se le ofrece un uso correcto a los equipos de cómputo.
AMENAZAS: pérdida de tiempo y deficiencias que se presentan en la empresa.
D)   RECOMENDACIONES: capacitación para las personas que están a cargo en los computadores de la compañía como lo son el laboratorito, la secretaria, el operador, el arquitecto, la contadora y la gerente.
4)     RECOMENDACIÓN EN CUANTO A LA  SEGURIDAD:
Obtener una seguridad en cuanto a los equipos que solo puedan acceder personal autorizado o personal que tenga contraseña preferiblemente que sea dificultosa la contraseña.

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