GESTIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN.
RIESGOS DE LA AUDITORIA.
DESARROLLO DE LA AUDITORIA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN.
LAS AUDITORAS DE LA EMPRESA.
1- ¿Fueron ustedes avisados previamente de nuestra práctica? | Si__ No__ |
2- ¿Los equipos de cómputo funcionaban correctamente antes de realizar la actividad? | Si __ No__ |
3- ¿Cómo califica las recomendaciones dadas por el grupo auditor? | Excelente __ Regular __ Mala __ |
4- ¿comentarios al respecto? | |
5- ¿los auditores resaltaron sus valores como tal para encuestar al personal del área de trabajo? | Si __ No__ |
DEBILIDADES: ü DESACTUALIZACION DE PROGRAMAS Y SISTEMAS OPERATIVOS EN EQUIPOS. ü FALTA DE EQUIPOS PARA UN MEJOR FUNCIONAMIENTO GLOBAL. ü INDEPENDENCIAS DEL COORDINADOR DE CALIDAD PARA EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA OPERATIVO | OPORTUNIDADES: ü MEJOR MANEJO QUE SE LE VA A DAR A LA INFORMACION. ü BUENA DOTACION DE EQUIPO DE CÓMPUTO. ü UNA MEJOR COMUNICACIÓN Y RELACION ENTRE EL PERSONAL. ü INTERES PERSONAL DE CADA TRABAJADOR EN SU LABOR ACTUAL. |
FORTALEZA: ü ü EXISTEN CIERTOS INTERESES POR ü RECURSOS ECONOMICOS Y FINANCIEROS, ü EL INTERES DEL PERSONAL EN CUANTO A LA OBTENCION DE EQUIPOS ACTUALIZADOS. | AMENAZAS: ü INFORMACION CONFIDENCIAL, CORRA EL RIESGO DE PERDERSE Y/O BORRARSE. ü MALA PRESENTACION EN CUANTO INFORMES ENTREGADOS A LOS CONTRATISTAS YA QUE SE ENTREGAN POR ESCRITO. ü |
Instalación de un nuevo equipo |
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Actualización de un equipo |
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Implementación de equipo a equipo |
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N° | MARCA DEL COMPUTADOR | CARACTERÍSTICAS | recomendaciones |
1 | HP Z400 WORKSTATION | PROCESADOR INTEL CORE ¡5-650 (3.20 GHZ), WINDOWS XP, MEMORIA 4GB (2X2GB) DDR3 1333MHZ, DISCO DURO 500GB (7200RPM). | Mantenimiento preventivo. |
2 | HP Z200 WORKSTATION | PROCESADOR INTEL CORE ¡5-650 (3.20GHZ), WINDOWS XP, MEMORIA 3 GB (3X1GB) DDR3 1333MHZ, DISCO DURO 320GB (7200RPM) | Mantenimiento preventivo y actualización. |
3 | HP PRO 3000 | PROCESADOR INTEL PENTIUM DUAL CORE E5400 (2.70GHZ), WINDOWS XP, MEMORIA 3GB (1X3GB) DDR3 1333MHZ (4 DIMM), DISCO DURO 320GB (7200RPM), UNIDAD GRABADORA DE DVD. | Mantenimiento preventivo y actualización. |
4 | HP ELITE 7100 | PROCESADOR INTEL CORE ¡3.350 (2.93GHZ), WINDOWS XP, MEMORIA 3GB (1X3GB) DDR3 1333MHZ (4 DIMM), DISCO DURO 320GB (7200RPM) | Mantenimiento preventivo. |
5 | HP COMPAQ 6005 | PROCESADOR AMD ATHLON II X2 B22 (2.80GHZ), WINDOWS XP, MEMORIA 3GB (1X3GB) DDR3 1333MHZ (4 DIMM), DISCO DURO 320GB (7200RPM) | Mantenimiento preventivo y actualización. |
6 | HP ELITE 7100 | PROCESADOR INTEL CORE ¡3.350 (2.93GHZ), WINDOWS XP, MEMORIA 3GB (1X3GB) DDR3 1333MHZ (4 DIMM), DISCO DURO 320GB (7200RPM) | Mantenimiento preventivo. |
USUARIOS DE CADA COMPUTADOR Computador n° 1 JAZMÍN MORALES: secretaria Computador n°2 IVAN MIRANDA: jefe de laboratorio Computador n°3 MAYORLY ROJAS: auxiliar de laboratorio Computador n°4 MIGUEL VELASCO: jefe de planta Computador n°5 LILIANA OSORIO: contadora Computador n°6 FABIAN GARCIA: arquitecto |
IMPRESORAS | CARACTERISTICAS | recomendaciones |
Impresora multifuncional HP Deskjet 2050 | Fácil instalación, diseño estiloso, 4 tintas de color, cartuchos XL opcionales, copia con un toque, bandeja de entrada plegable de 60 hojas, botón de imprimir y cancelar en la impresora, indicador de bajo nivel de tinta, homologado ENERGY STAR® | Realización de mantenimiento preventivo y preferiblemente comprar cartuchos originales ya que nos van a garantizar mejor uso para más adelante. |
Imprime, escanea y copia - todo con los mismos resultados de alta calidad. utilice las características de impresión especialmente pensadas para fotografías y documentos del día a día sin la necesidad de utilizar una computadora. o utiliza tu computadora para crear impresionantes proyectos fotográficos con el software incluido. Imprime cuando sea más conveniente para usted - en cualquier lugar y con cualquier aplicación web utilizando el hp sprint. Además el display integrado te permite un rápido acceso a la red, así como compartir el multifuncional con múltiples usuarios. | Realización de mantenimiento preventivo y preferiblemente comprar cartuchos originales ya que nos van a garantizar mejor uso para más adelante ya que es servidora de los demás usuarios. |
Nº | OBJETIVO | PRUEBAS A REALIZAR | PROCEDIMIENTOS A SEGUIR | ELTIEMPO ESTIMADO E INVERTIDO | RIESGO | REFERENCIA A PAPELES DE TRABAJO | PERSONAL A CARGO |
1 | BUSCAR LA EMPRESA PARA LA REALIZACION DE LA AUDITORIA | Visitamos al gerente y pasamos la carta para la autorización. | Primera visita a la empresa, realización de un cronograma de actividades. | 4 DIAS | Que no nos permitieran realizar la auditoria en la empresa. | Antecedentes, misión, visión, objetivos y organigrama de la empresa. | GERENTE. |
2 | ELABORAR LA ENCUESTA PARA OBTENER INFORMACION | Desarrollo de la encuesta para un mejor conocimiento. | Se encuesta al personal de trabajo. | 2 HORAS | Que no nos respondieran o nos dieran mala información. | Descripción detallada de los sistemas con sus respectivas características. | PERSONAL DEL AREA DE SISTEMAS. |
3 | REVISION DE EQUIPOS DE CÓMPUTO | Que sistemas operativos tienen los equipos, falencias que se encuentran en ellos. | Se le informa al gerente en el momento que se va a realizar la auditoria dentro de los sistemas. | 1 HORA POR PC | Que ocurriera un apagón y se dañaran los equipos y los programas estén obsoleto. | Referencia de equipos fechas de instalación de programas entre otros. | ADMINISTRACION. |
4 | RECOMENDACIO-NES | Se procederá a la descripción detallada de las recomendaciones para el beneficio de esta. | Se le informa al gerente sobre las recomendaciones que se le ofrecen y el procederán a aceptarlas. | 3 HORAS | Que no acaten o acepten las recomendaciones propuestas. | Manual de procedimientos | GERENTE. |